优化业务结构 实现特色化差异化发展

优化业务结构 实现特色化差异化发展
2020年01月22日 05:39 中国证券报

原标题:优化业务结构 实现特色化差异化发展

  作为一家地方性券商,红塔证券近年来业绩迅速增长,在中国证券报主办的2019证券业高质量发展论坛暨中国证券业金牛奖颁奖典礼上获得“金牛成长证券公司奖”。在证券业竞争加速的当下,红塔证券如何打造自身业务亮点、实现特色化发展?

  红塔证券董事长李剑波日前在接受中国证券报记者采访时表示,中小券商应当努力扩大业务规模,持续优化业务结构,不断增强具有自身特色的综合竞争力和市场影响力,并依托资本市场,集中优势力量,突出重点业务,实施差异化的发展战略。

  □本报记者 郭梦迪 

  

  “强者恒强”格局依旧

  中国证券报:你认为应该如何加快建设高质量投资银行?中小券商如何实现特色化、差异化发展?

  李剑波:当前,我国正处在深化供给侧结构性改革和推动高质量发展的关键时期,证券公司作为资本市场的核心中介服务商,应当回归投资银行本源,增强服务实体经济能力,自觉服务国家发展战略,促进现代化经济体系建设。同时,还应当把握以科创板注册制为代表的资本市场改革发展机遇,抓好资本、人才、机制三大核心要素,提升投资银行综合服务能力。

  从证券业整体发展态势来看,“强者恒强”的格局依旧。对中小券商而言,实现特色化、差异化发展已成为必然路径。中小券商应当努力扩大业务规模,持续优化业务结构,不断增强具有自身特色的综合竞争力和市场影响力,并依托和借助资本市场功能,集中优势力量,突出重点业务,实施差异化的发展战略。

  中国证券报:对标国际大投行,国内证券公司应该如何拓展业务?

  李剑波:随着我国金融开放格局的确立,外资金融机构在华自由度和话语权都将提高,这将对国内证券公司带来一定程度的冲击。客观地看,外资投行经过长期的历史积累和在成熟市场的长期竞争,其专业能力和综合实力不容小觑。

  国内券商应当在稳固自身优势的基础上,进一步拓展国际视野,加强人才储备,打造专业化、高层次人才队伍,同时积极顺应监管导向,敢于“走出去”,抓住全面对外开放带来的资本市场发展新机遇,在满足实体经济多品种、跨区域全球资源布局和资产配置需求的同时,提升国际化经营管理能力。

  建立四层级合规风控架构

  中国证券报:在金融领域从严监管的态势下,红塔证券如何做到风控水平与经营效率共同提升?

  李剑波:公司建立了四层级合规风控管理架构,明确了职责分工,形成了各层级相互衔接、有效制衡的运行机制,并严格按照监管部门要求,建立了与自身发展战略相适应的全面合规风控管理体系。

  同时,我们采取了一系列行之有效的管理措施:一是大力引进和培育合规风控领域专业人才,大幅增加了合规风控人员配备数量,实现了全辖范围内合规管理、风险管理的全覆盖;二是加大资金投入力度,持续推动合规风控系统建设,优化了管理环境,改进了管理手段,提升了管理能力;三是立足公司制度建设长效机制,持续开展制度建设,规范各项操作流程,为经营管理活动提供了有效的制度保障。

  在风险管理实践中,公司一方面以合规经营为前提,以风险监控为手段,以稽核审计为监督,加强联动协同,深化内控体系建设,筑牢风险防控屏障,严密防控各类风险,确保公司在风险可查、可控、可承受情况下合规经营、合规展业。另一方面,公司注重实效,恰当处理合规风控与业务发展之间的关系,不因合规风控影响业务效率,也不因业务发展放松合规风控,而是将二者有机统一起来,促进了公司的健康、有序发展。

  中国证券报:红塔证券2019年获得了“金牛十大成长券商”奖项,公司这些年都做了哪些工作?

  李剑波:近年来,面对复杂多变的市场环境和日益激烈的市场竞争,公司在保持稳健经营基础上,从资金保障、业务转型、架构调整、机制完善、人才建设等方面入手,以切实加强大类资产配置、机构客户开发为目标,以加速打造内部协作机制、内部定价机制为动力,以不断深化全面合规管理、全面风险管理为保障,积极推动公司业务转型。

  目前,公司已确立以证券业务为主体,以期货经纪、公募基金、私募投资基金、另类投资等业务为补充的多元化经营格局,并立足自身特色和优势,着重发展重资本业务,加大了业务转型力度,挖掘新的利润增长点,改善了收入结构,优化了盈利模式。

  最近几年,公司拓宽了多层次、多维度融资渠道,通过实施增资扩股、借入次级债务、公开募集资金等方式,突破了公司资本瓶颈,增强了资本实力,公司净资本(母公司)规模已由2015年底的87亿元,提升至2019年二季度末的146亿元左右,为公司业务的发展提供了充裕的资本保障。同时,公司控股股东、实际控制人对公司的发展给予了大力支持。

  2019年7月5日,公司股票正式在上海证券交易所上市交易。成为上市券商,标志着公司的发展进入了新阶段,也意味着公司迎来了新机遇、新挑战,公司将坚定发展信心,切实付诸努力,迅速适应新形势,积极营造新气象,努力开创公司可持续发展的新局面。

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