世通旧案重翻 花期银行子公司受牵连遭罚 | ||||
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http://www.sina.com.cn 2003年08月25日 11:25 太平洋电脑网 | ||||
作者:太平洋科技新闻组 据美国彭博社消息,美国花旗集团Citigroup属下的花旗所罗门美邦Salomon Smith Barney,因为高层未能善尽督导之责,放任麾下营业员在世界通讯WorldCom破产(2002年7月)之前,游说世界通讯员工大量买进公司股票而蒙受损失,周五遭纽约证交所处以100万美元罚锾。 此案早先掀起的波澜,已经使得当年的所罗门美邦亚特兰大分行经理Michael Grace遭降级为交易员。一般认为,如果不是该行营业员强力游说世界通讯部分员工以融资交易方式行使雇主配予的选择权、加码公司股票,员工不会蒙受巨额损失。 由于世界通讯是花旗投资银行部门的大客户,曾为所罗门美邦赚进不只上千万美元,花旗一位名叫JackGrubman的证券分析师也曾给予世界通讯“买进”等级的个股评等,透过粉饰世界通讯股票投资潜力的方式“投桃报李”,而在该公司破产之后成为金融从业人员伦理的负面教材。 世界通讯于去年申请破产保护,是美国史上最大宗的企业破产案件(当时该公司资产尚达1039亿美元)。该公司目前已经改名为MCI。
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