证监会拟对恒生罚款4亿元 没收其违法所得1.3亿

2015年09月03日14:13   TechWeb    收藏本文     

  【TechWeb报道】9月3日消息,证监会日前表示,对恒生网络、上海铭创软件、同花顺等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕,拟对上述企业予以没收非法所得、罚款,以及对相关人员予以警告并罚款等处罚。

  证监会表示,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。

  证监会表示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条的规定,拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出如下行政处罚:

  没收恒生公司违法所得132,852,384.06元,并处以398,557,152.18元罚款;对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。

  没收铭创公司违法所得15,987,891.93元,并处以47,963,675.79元罚款;对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。

  没收同花顺公司违法所得2,176,997.22元,并处以6,530,991.66元罚款;对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。

  据路透社报道,上述公司相关业务所涉及的股票场外配资功能,被视作导致今年中国股市剧烈震荡的重要原因之一。证监会此前强调,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,必须予以清理整顿。

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文章关键词: 恒生证监会同花顺

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