计算机世界网消息 12月3日，美国证券交易委员会(SEC)、纽约股票交易所(NYSE)以及全国证券商协会有限公司(NASD)(纳斯达克股票市场公司的上一级机构)共同表示，华尔街五家股票代理公司(包括M organ Stanley公司、Goldman Sachs公司、Salomon Smith Barney股票公司、Deutsche Bank证券公司和美国Bancorp Piper Jaffray公司)已经同意支付总共825万美元的罚款，原因是这五家公司在近三年期间没有正确保留有关交易业务的电子邮件信件。据悉，SEC、NYSE和NASD分别对上述五家公司进行了调查，最终确定这些公司没能正确保存 从1999年至少到2001年之间的电子邮件信件。

　　SEC、NYSE和NASD在一份声明中表示，根据SEC的《证券交易法案》第17章第一节的规定、NYSE第440条规定和NASD第3110条规定，上述五家公司应该保留电子邮件信件，但实际上却“在三年期间没有保存电子邮件信件，或者在两年期间内没能把这些电子邮件保存在可访问的地方，而且(这几家公司)作为交易所、经纪人或经销商之一，也没能保存与交易业务相关的电子信函(包括办公室间的备忘录和通讯)。”上述五家公司对这一判罚既没有承认，也没有否认，并同意每家公司分别支付165万美元的罚款；同时还分别告知SEC、NYSE和NASD，他们将于90天之内建立相应系统和程序来执行这几家管理机构的规定。

　　SEC、NYSE和NASD还指出，上述五家公司也没有充分的程序和系统保留电子邮件通信，并使之可以被访问。虽然有些公司依靠自己的员工在个人计算机的硬盘上保存电子邮件信件的副本，但这些公司却没有相应的系统或程序来保证员工这样做。而且，即使有些公司保存了电子邮件信件，也经常是毫无条理地把这些信件保存在个人计算机的备份磁带、磁盘或者硬盘中。有时候，在员工辞职后，保存在相应个人计算机硬盘中的电子邮件信件就会被删除。

　　据上述五家公司内知情人士透露，其中至少有四家公司是因为没能找到保存的电子邮件信件而被处罚，而不是因为这些信件没有保存或者被破坏。Goldman Sachs公司女发言人凯特·鲍姆表示，除了“完全遵守证券立法机构要求的所有规定政策”之外，该公司对处罚没什么其他意见。Salomon Smith Barney公司也表示，在去年春季有关电子邮件的保存问题刚一出现，该公司就立即根据证券立法机构的规定政策开始延长电子邮件的保存时期；该公司发言人亚达·纳兹里安同时还认为，证券立法机构的上述处理方案也解决了近几年讨论很多的一个有关证券立法的复杂问题。

　　另外，证券工业协会(SIA)女发言人玛格丽特·德雷珀认为，在SEC、NYSE和NASD的规定中，有些词语是含混不清的，如“交易业务(Business)”，证券行业仍然需要有关立法机构如何定义这些词语的指导。但SEC女发言人安东尼娅·凯尔恩则认为，立法机构关于证券公司要保存与公司交易业务相关的电子邮件的规定条款是很清楚的。孙秀山 编译

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