腾讯参股企业动向被误读 券商牌照放开仍需等待

2013年04月26日 02:08   第一财经日报   

  蒋飞

  腾讯参股的上海益盟软件技术股份有限公司(下称“益盟”)正在向中国证监会申请变更业务范围,这一动向昨日被一些业内人士解读为申请券商牌照。而《第一财经日报》通过接近该公司的人士求证得知,益盟只是想把原属于子公司的证券咨询业务资格转入母公司。在证监会公布开放券商牌照的相关政策之前,该公司暂时只能观望。

  另一位接近监管层的人士也对本报记者说,证监会目前对放开券商牌照尚在酝酿办法,尚未征求意见,受理相关行政申请无法可依,因此传闻并不可信。

  今年“两会”期间,全国人大代表、中国证监会机构部副主任欧阳昌琼曾对媒体表示,证监会年内将批设专业性证券公司,以此推动证券行业商业模式和管理机制的创新。国内甚至可能出现类似国外“精品投行”的小型投资银行,其股东可以是个人。

  另外,部分资产管理规模在20亿元以上的资产管理机构,也可以申请部分券商牌照,如资产管理和并购。

  对于益盟这样从事股票分析软件的公司,与券商经纪业务通道相结合或许也很有想象空间。目前经纪业务和股票保荐承销仍然是证券公司独享的两个金融牌照。

  此外,证监会目前已经放开了非现场开户,但网上开户仍有一些技术问题需要解决,特别是证券公司如何实施投资者适当性管理,以及与中证登的衔接等。具备IT技术开发能力的企业或许在这方面更具优势。

  除了新的券商牌照之外,悬而未决的重大政策创新还有PE机构申请公募基金业务资格。

  去年底,证监会曾公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定(征求意见稿)》。在该规定里,实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元、最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元,且已成为基金业协会会员的PE/VC管理机构,可以申请开展公募证券投资基金业务。

  深圳创新投资集团华北大区总经理刘纲向记者表示,已经有十几家创投、私募股权投资公司向证监会提交了发起公募基金管理公司的申请,深创投也递交了申请。该公司希望继红塔红土基金管理公司(深创投为第二大股东)之后,发起设立一家控股的公募基金管理公司。

  但刘纲称,目前证监会是否批准还有很大不确定性,甚至很有可能发生变数。类似的担心在业界并不鲜见,因此监管层或许应尽快明确多项新政落实的步骤。

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