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美国监管机构调查土豆优酷合并内幕交易

http://www.sina.com.cn  2012年08月25日 09:56  新浪科技微博

  新浪科技讯 8月25日上午消息,虽然土豆和优酷完成合并,但土豆优酷高管及涉及该并购事项的利益相关人员却无法安心,因为美国金融业监管局(FINRA)向优酷土豆高层发出邮件,要求其交代FINRA提及名单中的机构和个人利害关系,该名单涉及240个机构和个人。

  此事源于3月12日优酷与土豆宣布合并前,土豆网(微博)股票交易量大增及股价异常波动。根据FINRA邮件信息,其将调查期锁定在2月16日至3月9日,并且自其宣布合并以来一直对该内幕交易进行审查。

  在上述邮件中,FINRA列举了240个机构和个人,其中机构包括瑞银、香港汇丰私人银行等,而个人名单则包括涉及该交易的其他公司高层、投行等人士。

  FINRA要求土豆优酷回应的具体内容包括:是否认识列表中的人、与其关系及交往、交往频率、是否将商业机密泄露给名单中人员,在调查期内与名单上的人物和机构有何接触。

  不过FINRA也表示,此调查信函并不意味着名单上当事人确实有违规情形,只是根据美国上市公司原则,有权要求上市公司协助调查此类信息。

  有投行人士向新浪科技表示,上述调查并不会影响土豆优酷合并案,而如果名单中有机构或者个人被确定涉及内幕交易,SEC则会对上述机构进行罚款和判刑,而最近几年SEC更倾向禁止内幕交易者担任上市公司高管作为惩罚。

  资料显示,FINRA成立于2007年,是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构,与SEC一直保持紧密合作。过去曾有多家公司涉嫌内幕交易被FINRA查出,然后遭到SEC起诉和惩罚。

  来自投行方面的消息称,自去年中概股遭遇诚信危机以来,SEC对于中国公司的监管更加严厉,在内幕交易方面也进行了更加深度的审查。

  目前土豆和优酷公关部方面均称对此事不知情。(林明)

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